易聯眾信息技術股份有限公司研發(fā)管理制度

第一章 總則

第一條 為了確保公司產品研發(fā)的管理有章可循，保證產品研發(fā)各流程環(huán)節(jié)的規(guī)范性，保證相關文件的合法性、規(guī)范性、準確性，特制定本制度。

第二條 本制度適用于易聯眾信息技術股份有限公司（以下簡稱“易聯眾”）及其控股子公司的產品研發(fā)以及相關組織部門。

第三條 研發(fā)過程分為六個內部控制程序：調研階段、立項階段、開發(fā)階段、項目結項、項目過程監(jiān)控、項目工時管理。

第二章 研發(fā)組織管理

第四條 建立以公司總經理和技術總監(jiān)（相關職位）為領導機構，研發(fā)中心（相關部門）為研發(fā)部門，項目管理職能部門（相關部門）為過程控制部門的組織管理體系。

第五條 領導機構

1．負責公司的技術發(fā)展戰(zhàn)略和研發(fā)戰(zhàn)略，保證研發(fā)符合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向；

2．負責研發(fā)立項的評審工作；

3．對研發(fā)活動的評審結果進行審核。

4．協助過程控制部門進行跨部門的資源協調。

第六條 研發(fā)部門

1．負責產品研發(fā)、測試、發(fā)布；

2．負責公司研發(fā)環(huán)境的建設；

3．負責各階段相關過程文檔的編寫。

第七條 過程控制部門

1．負責研發(fā)管理制度的制訂和修改；

2．組織召開評審等日常事務性管理工作；

3．協調項目執(zhí)行中的工作，定期/不定期召開的項目協調會，協調解決項目運行過程中出現的問題；

4．對研發(fā)評審結果上報所屬公司領導審批。

第三章 研發(fā)過程管理

第八條 調研申請

項目申請人向過程控制部門提交《調研申請表》，由過程控制部門提交所屬公司總經理審批；過程控制部門應及時將審批結果知會項目申請人、財務中心及其他相關部門。

第九條 調研階段

調研成果報告

1．項目申請人：從市場需求或研發(fā)實施能效的角度提出產品《調研成果報告》。

2．報告內容：《調研成果報告》應對研發(fā)產品的市場情況或研發(fā)實施能效需要、技術條件、政策法律法規(guī)、內部建設團隊情況等方面進行充分的調研。

3．負責部門：

由項目申請人向過程控制部門提交《調研成果報告》，由過程控制部門負責組織相關人員對《調研成果報告》進行評估。

第十條 項目立項

（一）項目計劃書

1．項目負責人：研發(fā)部門從市場需求和技術發(fā)展角度提出產品《研發(fā)項目計劃書》；

2．內容：計劃書應對研發(fā)產品包括不限于以下幾方面：市場情況分析、技術可行性、研究開發(fā)方案和技術路線、能達到的技術和效益分析、研發(fā)團隊及投入計劃、研發(fā)設備需求、經費預算進行充分的論證和研發(fā)；

3．負責部門：由項目負責人向過程控制部門提交《研發(fā)項目計劃書》，由過程控制部門負責組織相關人員對研發(fā)項目計劃進行審議。

（二）立項評審

通過研發(fā)項目立項評審，主要是對設立項目的必要性、可行性及其定位、目

標、任務、投入、組織管理、預算等進行評價，并完成《研發(fā)項目立項評分表》的評分，來判斷該研發(fā)項目是否可以通過立項評審，并形成“立項評審結論”，評審通過后報送公司總經理批準項目立項。

（三）該階段文檔

1．研發(fā)立項階段應形成的文件包含《研發(fā)項目計劃書》、《研發(fā)項目立項評分表》，同時上報公司總經理批準立項；

2．過程控制部門收集以上資料，并于5-10天內抄送至財務中心備案。

第十一條 開發(fā)階段

開發(fā)階段分為四個過程階段：需求開發(fā)、產品研發(fā)、軟件測試、產品發(fā)布。

（一）需求開發(fā)

研發(fā)部門在項目計劃書的基礎上，進行問題識別、分析與綜合，編寫《需求說明書》。

（二）產品研發(fā)

產品研發(fā)由設計、實施兩個步驟構成：

1．研發(fā)項目組根據《需求說明書》進行設計，完成《設計說明書》；

2．研發(fā)部門負責人審查通過后，研發(fā)項目組根據設計進行產品開發(fā)。

（三）軟件測試

由研發(fā)部門測試人員按照需求、設計、開發(fā)進行階段性迭代測試，形成《測試報告》，測試結果作為研發(fā)成果階段評審依據。

（四）產品發(fā)布

項目通過系統測試后，由研發(fā)部門實施產品發(fā)布。

第十二條 項目結項

（一）項目結項評審

研發(fā)項目負責人發(fā)起結項申請，過程控制部門負責組織評審，項目負責人負責展示研發(fā)成果，并形成《項目結項報告》。

（二）項目結項工作內容

1．各種技術資料按公司有關規(guī)定辦理存檔手續(xù)；

2．進行項目的成本結算；

3．研發(fā)過程購買的研發(fā)軟件、研發(fā)設備等，研發(fā)部門需繼續(xù)使用的，留在

研發(fā)部門，不需要繼續(xù)使用的，歸還所屬公司進行管理；

4．進行成果鑒定、報獎、軟件著作權登記等知識產權保護工作。

第十三條 項目過程監(jiān)控

（一）項目過程監(jiān)控內容

項目執(zhí)行過程中，監(jiān)控以下事項：里程碑節(jié)點（產品設計、產品研發(fā)、軟件測試、產品發(fā)布完成）、項目變更（范圍、進度、成本、項目負責人變化）、項目暫停、項目終止，過程控制部門判斷是否需要組織評審并負責組織專家組（專家組由技術專家、財務專家、商務專家等組成）進行評審。

（二）項目過程監(jiān)控工作要求

1．按《研發(fā)項目計劃書》中確定的里程碑節(jié)點（產品設計、產品研發(fā)、軟件測試、產品發(fā)布完成）提交交付物，過程控制部門負責檢查。產品研發(fā)、軟件測試、產品發(fā)布三個階段完成時需檢查代碼。

2．項目變更（范圍、進度、成本、項目負責人變化），項目負責人向過程控制部門提交《變更申請表》，過程控制部門負責組織評審。

研發(fā)項目負責人完成《變更跟蹤記錄表》，更新對應的《項目范圍清單》、《項目計劃書》等。

3．項目暫停、項目終止：在產品研發(fā)的過程中，可能因市場需求、技術更新、競爭對手等外部環(huán)境的變化，也可能由于公司資源、研發(fā)能力等內部情況使得某產品繼續(xù)研發(fā)存在較大風險?？捎伤鶎俟竟芾韺?、項目監(jiān)控部門、項目負責人視情況發(fā)起項目暫?；蝽椖拷K止，過程控制部門負責組織評審。

研發(fā)項目負責人完成《項目暫停報告》或《項目終止報告》，并進行相關文檔歸檔、費用結算、與公司外部有牽扯的合同的善后處理。

第十四條 項目工時管理

研發(fā)成員需按項目報送工時，過程控制部門需匯總及復核員工工時統計表于每月27日前報送財務中心及其他相關部門；具體管理細則詳見《易聯眾信息技術股份有限公司工時管理制度》。

第四章 財務管理

第十五條 一般規(guī)定

研發(fā)項目的費用通過項目預算進行管理。

第十六條 項目預算內容

1．項目經費總規(guī)模；

2．按照項目進度計劃，將以下的各分項預算分配到項目各個時間：

（1）人力費：預計項目中各級別人員的估算勞務成本；

（2）材料費；

（3）設備、軟件購買費用或租金；

（4）通信、差旅、會議等各項業(yè)務費用；

（5）外協費：當項目組沒有專長或資源去完成某些項目任務時，可能會雇傭分包商和顧問來執(zhí)行這些任務的費用預算；

（6）其他費用。

第十七條 資金使用

根據資金審批權限，由相應領導審批。

第十八條 報銷管理

研發(fā)產品的研發(fā)成員，日常報銷時須根據自己所隸屬的研發(fā)項目選取相應的項目名稱，不得采用實施項目名稱。

第五章 附則

第十九條 本制度修改及解釋權屬于易聯眾董事會。

第二十條 本制度自易聯眾董事會審議通過之日起實施。

易聯眾信息技術股份有限公司

2022年6月13日