幾種常用的安全風(fēng)險(xiǎn)控制方法與原則

方法摘錄

本公眾號(hào)對(duì)“雙體系”建設(shè)做系統(tǒng)的講述，本章是安全風(fēng)險(xiǎn)管控篇的第九節(jié)，按照風(fēng)險(xiǎn)管控流程，風(fēng)險(xiǎn)分析之后為風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定。

2017年3月國(guó)家安全監(jiān)督管理總局遏制重特大事故工作協(xié)調(diào)小組擬定了《構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制基本方法》（征求意見(jiàn)稿）中附件1給出了幾種常用的風(fēng)險(xiǎn)控制方法與控制原則，現(xiàn)原文摘錄如下：

一、4T風(fēng)險(xiǎn)控制方法

該方法主要是從技術(shù)手段來(lái)考慮，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)狀況，企業(yè)可以選擇：

Terminate:消除，停止

這種手段主要針對(duì)可能性很高，而且一旦發(fā)生其后果非常嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。這是一個(gè)不能容忍的風(fēng)險(xiǎn)，必須消除它。通常有兩種方式，第一可以通過(guò)停止活動(dòng)或流程來(lái)消除，第二可以通過(guò)工程改造等手段，徹底根除存在的危險(xiǎn)有害因素及其風(fēng)險(xiǎn)。

Transfer:轉(zhuǎn)移

這種手段主要針對(duì)發(fā)生的可能性很低，但一旦發(fā)生其后果非常嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以選擇轉(zhuǎn)移的方法。最常見(jiàn)的轉(zhuǎn)移就是保險(xiǎn)，比如，針對(duì)火災(zāi)、偷竊、爆炸等風(fēng)險(xiǎn)，其發(fā)生的可能性比較低，但一旦發(fā)生，可能給企業(yè)帶來(lái)巨大的損失，為減少或降低風(fēng)險(xiǎn)，可以就財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保險(xiǎn)，一旦事故發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)將一定限度地轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司身上。

Treat:處理

這種手段主要針對(duì)發(fā)生的可能性一般，發(fā)生后其后果也一般的風(fēng)險(xiǎn)。這是人們最容易忽視的風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)查顯示，80%的事故都因此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)而至，因此，必須認(rèn)真處理這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，這種處理應(yīng)是一種系統(tǒng)的方法。

Tolerate:容忍

這種手段主要針對(duì)發(fā)生的可能性很低，而且一旦發(fā)生，其后果也是十分輕微的風(fēng)險(xiǎn)，因此，將其定義為可容忍的風(fēng)險(xiǎn)，但這并不表明企業(yè)就可以忽視它的存在，它也需要管理，只是它不是企業(yè)需要優(yōu)先處理的風(fēng)險(xiǎn)，它需要企業(yè)足夠的關(guān)注。

二、4L風(fēng)險(xiǎn)控制方法 。

這種方法主要是從企業(yè)組織管理的層級(jí)來(lái)考慮，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)狀況，企業(yè)應(yīng)該分類(lèi)別、分級(jí)、分層、分專(zhuān)業(yè)從 4 個(gè)層面（level）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，也叫“4 分管控”原則。

分類(lèi)是對(duì)可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸納分類(lèi)，明確管控對(duì)象，解決有哪些風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。分級(jí)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按其嚴(yán)重度進(jìn)行排列，為風(fēng)險(xiǎn)管控提供焦點(diǎn)，解決重點(diǎn)關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。分層是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控的管理責(zé)任，解決誰(shuí)來(lái)管的問(wèn)題。分專(zhuān)業(yè)是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控的執(zhí)行主體，解決誰(shuí)去控制風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。

三、IRCC 風(fēng)險(xiǎn)控制層次理論

IRCC 在 4T 方法的基礎(chǔ)上，通過(guò)長(zhǎng)期的應(yīng)用與實(shí)踐，逐步形成一套風(fēng)險(xiǎn)控制層次理論。

第一，不論高風(fēng)險(xiǎn)還是中低風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)最好的方法就是消除它。第二，如果風(fēng)險(xiǎn)不能消除，選擇通過(guò)工作環(huán)境的設(shè)計(jì)來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。第三，如果風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)設(shè)計(jì)的方法來(lái)降低，那就選擇工程或隔離的措施來(lái)處理。當(dāng)上述所有手段都考慮后，如果還存在風(fēng)險(xiǎn)，那只有通過(guò)行政管理的手段來(lái)控制，比如制定標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化審批程序與流程，對(duì)人員進(jìn)行培訓(xùn)等。行政手段不能直接產(chǎn)生效力，它需要通過(guò)人員的執(zhí)行來(lái)達(dá)到控制的目的，而人員的控制是最不可靠的控制，因此，在層次選擇中，它置于最后。個(gè)人防護(hù)用品是控制風(fēng)險(xiǎn)的最后一道屏障。

在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，很多企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控措施選擇時(shí)，習(xí)慣性?xún)?yōu)先考慮行政措施，比如加強(qiáng)管理、加強(qiáng)檢查、加強(qiáng)培訓(xùn)等，而不是先考慮源頭的控制，所以風(fēng)險(xiǎn)控制的效果就打了折扣，這也是為什么很多企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做了，但事故得到不到有效控制的原因。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定

筆者查看各省市雙體系建設(shè)指導(dǎo)文件（主要包括寧夏的《自治區(qū)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試行）和非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)雙體系建設(shè)參考手冊(cè)》（寧應(yīng)急【2020】93號(hào)）、《河南省房屋建筑和市政工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)（試行）2019年9月版》、《山東省建筑施工雙重預(yù)防體系建設(shè)簡(jiǎn)明實(shí)施手冊(cè)》等相關(guān)資料），一般建筑施工企業(yè)、項(xiàng)目部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，結(jié)合管理能力和管理水平，制定技術(shù)管理、工程管理、教育培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急處置等措施，編制《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》

（1）工程技術(shù)措施：

• 消除或減弱危害，通過(guò)方案實(shí)施
• 對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；
• 通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)；
• 移開(kāi)或改變方向

（2）管理控制措施：

• 減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）
• 培訓(xùn)；
• 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）
• 安全許可

（3）個(gè)體防護(hù)措施：

• 佩戴個(gè)體防護(hù)用品：包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡防、護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等

（4）應(yīng)急控制措施：

• 應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制屬于“現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)”控制；重要的是對(duì)自身可能發(fā)生的應(yīng)急事件進(jìn)行事前的分析和應(yīng)急準(zhǔn)備；

風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

中國(guó)職業(yè)安全健康協(xié)會(huì)2020-11-26 發(fā)布《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃指南》（T/COSHA 004—2020）標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃給出風(fēng)險(xiǎn)控制策劃概念，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施按照一定規(guī)律進(jìn)行了劃分，內(nèi)容大同小異，摘錄如下：

風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃示例

C.1 消除危險(xiǎn)源和降低風(fēng)險(xiǎn)的措施

消除危險(xiǎn)源的措施有：

——改變工藝或設(shè)計(jì)，如：停止使用危險(xiǎn)化學(xué)品，在規(guī)劃新的工作場(chǎng)所時(shí)應(yīng)用人機(jī)工效學(xué)方法，引入機(jī)械提升裝置以消除手舉或手提重物的危險(xiǎn)源；

——改變作業(yè)條件，如增加工房濕度以避免火化工物料過(guò)篩時(shí)摩擦產(chǎn)生靜電；

——停止某些作業(yè)，如在某區(qū)域不再使用叉車(chē)。

降低風(fēng)險(xiǎn)的措施有：

——替代，如：用低危害物質(zhì)替代高危害物質(zhì)；將煤礦礦井干式打眼改為濕式打眼以降低粉塵濃度；

降低設(shè)備的電壓要求；采用視頻系統(tǒng)使現(xiàn)場(chǎng)巡檢無(wú)人化；

——工程控制措施，如：用新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)代替原有粉碎機(jī)，實(shí)現(xiàn)人機(jī)隔離操作；機(jī)械加工中，安裝防護(hù)裝置以防止手觸鋸床之刃，給刨床裝設(shè)自動(dòng)喂料裝置；某些作業(yè)場(chǎng)所加設(shè)局部排風(fēng)系統(tǒng)以抽走有毒氣體；某些作業(yè)場(chǎng)所加設(shè)隔聲罩；設(shè)置護(hù)欄防止高處墜落；

——管理控制措施，如：安全培訓(xùn)；設(shè)備安全檢查；特種設(shè)備作業(yè)人員持證上崗；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)（職業(yè)健康檢查和職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案管理）；對(duì)承包方的安全監(jiān)督管理；應(yīng)急管理。

C.2 治理方案中的措施示例

C.2.1 工程控制措施示例

某電建公司作業(yè)區(qū)域照明方案：針對(duì)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是“作業(yè)環(huán)境采光不足”；措施內(nèi)容：組織專(zhuān)家制定現(xiàn)場(chǎng)采光標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)劃現(xiàn)場(chǎng)施工照明布置點(diǎn)及容量，施工現(xiàn)場(chǎng)照明布設(shè)，現(xiàn)場(chǎng)光照度檢測(cè)，不符合處理（增設(shè)照明燈具布置點(diǎn)，或加大照明燈功率）。

某火化工廠氧化劑粉碎人機(jī)隔離方案：針對(duì)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是“氧化劑粉碎時(shí)可能爆炸，人機(jī)未隔離操作”；措施內(nèi)容：選擇新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)，采購(gòu)新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)，安裝新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)，調(diào)試新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)，新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)操作培訓(xùn)，使用新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)。

C.2.2 改變工藝、設(shè)備的措施示例

某科研單位動(dòng)力系統(tǒng)熱試車(chē)試驗(yàn)防爆和防污染方案：針對(duì)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是：a.熱試車(chē)試驗(yàn)無(wú)有效的防護(hù)結(jié)構(gòu)，萬(wàn)一發(fā)動(dòng)機(jī)材料有缺陷，高速旋轉(zhuǎn)時(shí)葉片破碎飛出，引起爆炸；b.熱試車(chē)試驗(yàn)無(wú)有效的防

污染設(shè)備，試驗(yàn)過(guò)程中廢氣排放造成環(huán)境污染，并對(duì)人員健康有損害。措施內(nèi)容：建設(shè)具有防護(hù)功能的熱試車(chē)試驗(yàn)間（建筑面積 300 平方米），將試驗(yàn)室與監(jiān)控室分開(kāi)；配置專(zhuān)用的凈化空氣的進(jìn)排風(fēng)機(jī)和設(shè)備間，形成全封閉的空氣凈化系統(tǒng)；試驗(yàn)間和監(jiān)控室配置專(zhuān)用監(jiān)控設(shè)備，安全監(jiān)控試驗(yàn)過(guò)程；試驗(yàn)時(shí)試驗(yàn)間內(nèi)無(wú)人。

注意事項(xiàng)

（1）風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前應(yīng)對(duì)其進(jìn)行評(píng)審，主要評(píng)審措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)處于可接受范圍；是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；是否選定的方案是最佳方案等。

（2）管控措施有效評(píng)審后，認(rèn)為措施是不可接受的，應(yīng)調(diào)整或補(bǔ)充管控措施，直到風(fēng)險(xiǎn)可接受為止。

（3）風(fēng)險(xiǎn)管控的最終目的是消除風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定是風(fēng)險(xiǎn)管控的一個(gè)環(huán)節(jié)，最重要的是各項(xiàng)管控措施能夠落實(shí)到位，現(xiàn)實(shí)是制定的管控措施束之高閣，其根本原因是沒(méi)有指定具體的落實(shí)責(zé)任人，并建立考核機(jī)制，因此每項(xiàng)控制措施必須明確指定人員落實(shí)，落實(shí)情況實(shí)施考核、獎(jiǎng)罰。

（4）制定控制措施清單，并多相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單示例