常州中英科技股份有限公司全體股東：

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求，結合本公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎上，我們對公司2021年12月31日（內(nèi)部控制評價報告基準日）的內(nèi)部控制有效性進行了評價。

一、重要聲明

按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。經(jīng)理層負責組織領導企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

公司內(nèi)部控制的目標是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內(nèi)部控制變得不恰當，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档?，根?jù)內(nèi)部控制評價結果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風險。

二、內(nèi)部控制評價結論

根據(jù)公司財務報告內(nèi)部控制重大缺陷的認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準日，不存在財務報告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結論的因素。

三、內(nèi)部控制評價工作情況

（一）內(nèi)部控制評價范圍

公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風險領域。本次納入評價范圍的主要單位包括公司及全部控股子公司。納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務報表營業(yè)收入總額的100%。

納入評價范圍的主要業(yè)務和事項包括:公司治理、組織架構、人力資源、風險評估、資金活動、采購業(yè)務、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務、研究與開發(fā)、工程項目、財務報告、合同管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督，評價范圍覆蓋了公司及下屬子公司的核心業(yè)務流程和主要的專業(yè)模塊。重點關注的高風險領域主要包括：資金活動、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務、采購業(yè)務。

上述納入評價范圍的單位、業(yè)務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。具體如下：

1、 內(nèi)部環(huán)境

（1） 公司治理和組織架構

公司按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)、《公司章程》及公司相關制度的規(guī)定，建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會的治理結構，在董事會下設戰(zhàn)略、提名、審計、薪酬與考核四個專門委員會。股東大會、董事會、董事會下設的各專門委員會、監(jiān)事會分別按其職責行使決策權、執(zhí)行權和監(jiān)督權。

公司內(nèi)部建立了與業(yè)務性質(zhì)和規(guī)模相適應的組織結構，各部門有明確的管理職能，部門之間及內(nèi)部建立了適當?shù)穆氊煼止づc報告關系。為加強內(nèi)部管理，提高公司經(jīng)營的效果和效率，公司進行了制度的規(guī)劃和設計，建立健全了一系列的內(nèi)部控制制度，不斷提高公司治理水平。

（2） 人力資源

公司制定了《人力資源管理制度》，建立和實施了較科學的招聘、培訓、辭職和辭退、考核、薪酬及激勵等管理制度，根據(jù)公司生產(chǎn)特點，聘用足夠的專業(yè)技術人員，完成預定的人力資源需求計劃，同時做好人才儲備工作。公司堅持執(zhí)行“按勞分配”的勞動分配原則，實行基本工資加績效工資、年終獎勵的分配方法。公司注重對員工培訓，堅持“安全培訓”的原則，建立“培訓和使用相結合”的用人機制，包括崗前教育培訓、崗位技能培訓、任職資格培訓、專業(yè)崗位培訓等。

2、 風險評估

公司在制訂戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營目標時，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關信息，結合實際情況，及時對所面臨的包括政策風險、技術風險、市場風險、財務風險等進行充分的評估，準確識別與實現(xiàn)控制目標相關的內(nèi)部風險和外部風險，做好定性與定量的判斷，確定相應的風險承受度，必要時還會聽取專家的意見。

公司結合自身經(jīng)營環(huán)境的特點已建立了較為完整的風險評估機制，形成了包括目標規(guī)劃、方案設計、持續(xù)修正和靈活執(zhí)行的重大項目執(zhí)行模式。公司建立了重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，認真思考對策、明確責任人員、規(guī)范處置程序，建立責任追究問責，提高公司的危機管理控制和應急處理能力，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理，以保證公司穩(wěn)定和健康發(fā)展。

3、 控制活動

（1）資金活動

公司對資金管理中的職責分工、授權審批、資金計劃管理、現(xiàn)金管理、銀行管理及監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)進行規(guī)范，加強資金活動的集中歸口管理，提高資金使用效率。辦理資金業(yè)務的不相容崗位已作分離，相關機構和人員存在相互制約關系。公司定期或不定期檢查和評價資金活動，防范和控制資金風險，以確保資金安全和制度的有效運行。

按照監(jiān)管要求和公司《募集資金管理制度》相關規(guī)定，規(guī)范對募集資金存儲、使用及審批程序、變更、監(jiān)督管理等各方面管理要求，以保證募集資金?？顚Ｓ?。公司審計部定期對募集資金使用情況進行審計，同時外部保薦機構定期對募集資金存放及使用情況進行核查，確保募集資金安全。

（2）采購業(yè)務

公司已較合理地規(guī)劃和設立了采購與付款業(yè)務的機構和崗位，在請購與審批、詢價與確定供應商、采購合同的談判與核準、采購驗收與相關記錄、付款申請、審批與執(zhí)行等環(huán)節(jié)明確了各自的權責及相互制約要求與措施，使采購與付款手續(xù)齊備，過程合規(guī)、程序規(guī)范。

采購計劃依據(jù)成本中心提供的計劃與客戶合同實施，并隨時根據(jù)資源限制與客戶需求情況進行靈活的調(diào)整。

（3）資產(chǎn)管理

公司制定了《固定資產(chǎn)管理制度》、《存貨管理制度》、《工程項目管理制度》等一系列的資產(chǎn)管理制度。公司限制未經(jīng)授權的人員對財產(chǎn)的直接接觸，并采取定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，以確保各種財產(chǎn)的安全完整。

此外，公司還定期對應收賬款、存貨、對外投資、固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)等項目中存在的問題和潛在損失進行調(diào)查，根據(jù)謹慎性原則的要求，合理計提資產(chǎn)減值準備。

（4）銷售業(yè)務

公司已制定了可行的銷售政策，已對定價原則、信用標準和條件、收款方式以及涉及銷售業(yè)務的機構和人員的職責權限等相關內(nèi)容作了明確規(guī)定。通過合理設置銷售和收款業(yè)務的機構和崗位，建立完善的銷售與收款控制程序，加強對合同訂立、評審、發(fā)運、收款等環(huán)節(jié)的控制，以及適當?shù)穆氊煼蛛x與授權審批等控制活動減少銷售及收款環(huán)節(jié)存在的風險。

（5）研究與開發(fā)

公司以市場為導向，根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和技術進步要求，嚴格規(guī)范研發(fā)業(yè)務的立項、過程管理、驗收、研究成果的開發(fā)和保護等關鍵控制環(huán)節(jié)。同時公司十分重視對知識產(chǎn)權和研發(fā)成果的保護，持續(xù)完善專利審批流程，建立完善的知識產(chǎn)權管理制度。

（6）工程項目

公司相關制度的制定規(guī)范了工程預算、招標、施工、監(jiān)理、驗收等工作流程。合理設置了相關部門和崗位的職責權限，做到可行性研究與決策、預算編制與審核、竣工決算等不相容職務相互分離。強化工程建設全過程的監(jiān)控，確保工程項目的質(zhì)量、進度和資金安全。

（7）合同管理

公司不斷完善合同法律風險防控機制，建立了合同分級審批制度，制定了《合同管理辦法》，有力地控制合同法律風險。對合同的起草、審批、變更、管理等進行全面系統(tǒng)的修訂，加強了對合同呈批全流程的把控，規(guī)定了重大合同審核工作中的會簽流程和對應的會簽部門，使得制度更具有可操作性。

公司常規(guī)業(yè)務制定格式合同，遵循誠實信用原則嚴格履行合同，對合同履行實施有效監(jiān)控，同時強化對合同履行情況及效果的檢查、分析和驗收，確保合同全面有效履行，防范合同法律風險。

4、 信息與溝通

（1）財務報告

為規(guī)范公司財務報告，保證財務報告的真實、完整，提高會計核算、信息披露質(zhì)量，公司對財務報告編制與審核、會計賬務處理等主要業(yè)務流程進行了規(guī)范，嚴格按照會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度，明確相關工作流程和要求，落實責任制，并確保財務報告合法合規(guī)、真實完整和有效利用。公司設立運營管理部負責對公司、各子公司的財務狀況、經(jīng)營情況進行統(tǒng)計分析，每月及時將經(jīng)營財務狀況反饋管理層。

（2） 內(nèi)部信息傳遞與信息披露

公司信息傳遞控制分為內(nèi)部信息溝通控制和公開信息披露控制。公司制定了內(nèi)部信息傳遞規(guī)范和重要信息傳遞體系，規(guī)范了公司內(nèi)部信息收集和傳遞過程，有效利用和共享信息，提高信息傳遞效率。公司制定了《信息披露管理制度》、《內(nèi)幕知情人登記管理及保密制度》，明確信息披露的內(nèi)容、規(guī)范信息披露流程，確保信息披露質(zhì)量以及符合法律法規(guī)要求。

5、 內(nèi)部監(jiān)督

公司制定了《內(nèi)部審計制度》，明確審計部的相關職責和權限，保證內(nèi)部審計機構設置、人員配備和工作的獨立性。審計部對公司財務信息的真實性和完整性、內(nèi)部控制制度的建立、執(zhí)行及有效性等情況進行監(jiān)督檢查。審計部對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，及時督促相關責任部門制定整改措施和整改時間，并進行內(nèi)部控制的后續(xù)審查，監(jiān)督整改措施的落實情況，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，及時向?qū)徲嬑瘑T會報告。審計部對審計委員會負責，向?qū)徲嬑瘑T會報告工作。

（二)內(nèi)部控制評價工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認定標準

公司根據(jù)財政部、證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關法律、法規(guī)的要求和規(guī)范性文件，結合公司內(nèi)部控制相關制度，組織開展內(nèi)部控制評價工作。

公司董事會根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風險偏好和風險承受度等因素，區(qū)分財務報告內(nèi)部控制和非財務報告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認定標準。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認定標準如下：

1、財務報告內(nèi)部控制缺陷認定標準

財務報告內(nèi)部控制缺陷的認定標準直接取決于由于該內(nèi)部控制缺陷的存在可能導致財務報告錯報的重要程度，區(qū)分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷三種類型。

（1） 公司確定的財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標準如下：

重大缺陷：潛在錯報絕對金額≥年度合并報表利潤總額的5%；

重要缺陷：年度合并報表利潤總額3.5%≦潛在錯報絕對金額<年度合并報表利潤總額的5%；

一般缺陷：潛在錯報絕對金額<年度合并報表利潤總額的3.5%。

（2） 公司確定的財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標準如下：

重大缺陷：

①公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的舞弊行為；

②公司更正已公布的財務報告；

③審計機構發(fā)現(xiàn)的卻未被公司內(nèi)部控制識別的當期財務報告中的重大錯報；

④審計委員會、審計部門、監(jiān)事會對內(nèi)部控制的監(jiān)督無效。

重要缺陷：

①未依照公認會計準則選擇和應用會計政策、未建立反舞弊程序和控制措施；

②因執(zhí)行政策偏差、核算錯誤等，受到處罰或公司形象出現(xiàn)嚴重負面影響；

③對于非常規(guī)或特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施且沒有相應的補償性控制；

④對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務報表達到真實、完整的目標。

一般缺陷：指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

2、非財務報告內(nèi)部控制缺陷認定標準

公司非財務報告內(nèi)部控制缺陷以致直接資產(chǎn)損失金額作為量化指標，同樣區(qū)分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷三種類型。

（1） 公司確定的非財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標準如下：

重大缺陷：損失金額≥1,000萬元；

重要缺陷：500萬元≦損失金額<1,000萬元；

一般缺陷：損失金額<500萬元。

（2） 公司確定的非財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標準如下：

重大缺陷：

①公司經(jīng)營活動違反國家法律法規(guī)；

②重大決策程序不科學導致重大決策失誤；

③公司重要業(yè)務缺乏制度控制或制度體系失效；

④公司遭受證監(jiān)會處罰或證券交易所警告。

重要缺陷：

①公司決策程序?qū)е鲁霈F(xiàn)一般失誤；

②公司違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章，造成損失；

③公司重要業(yè)務制度或系統(tǒng)存在缺陷；

④公司關鍵崗位業(yè)務人員流失嚴重。

一般缺陷：指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

（三）內(nèi)部控制評價的程序和方法

在開展內(nèi)部控制體系建設和自我評價工作過程中，公司全面梳理了內(nèi)控規(guī)范實施范圍內(nèi)的業(yè)務流程和規(guī)章制度，查找主要業(yè)務流程、節(jié)點、控制點的風險點，編制相應問題或漏洞風險清單，提出改進措施并加以規(guī)范，制定內(nèi)部控制的測試、檢查、評價方法和標準。公司的內(nèi)部控制評價工作嚴格遵循基本規(guī)范、相關配套指引及公司內(nèi)部控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)行，具體包括以下幾個方面：

1、執(zhí)行風險評估流程，與公司中高級領導層訪談收集風險信息，并進行整理和分析，識別出公司所面臨的高風險領域，用于指導年度內(nèi)控建設和自我評價工作的開展，明確工作范圍和工作重點；

2、開展流程訪談，了解公司目前各項業(yè)務流程的內(nèi)部控制現(xiàn)狀，識別關鍵控制點信息。將風險管控信息與部門/崗位相掛鉤，明確風險管控職責，切實落實公司各項內(nèi)部控制管理要求；

3、執(zhí)行穿行測試，驗證訪談了解到的流程及相關控制點信息的真實性，對內(nèi)部控制的設計有效性進行評價，識別內(nèi)部控制設計缺陷；

4、執(zhí)行內(nèi)部控制測試，按照關鍵控制活動的發(fā)生頻率抽取一定數(shù)量的樣本，對內(nèi)部控制的執(zhí)行有效性進行評價，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制執(zhí)行缺陷；

在內(nèi)部控制建設與評價工作過程中，從流程的固有風險和控制目標出發(fā)，尋找內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，跟蹤整改工作的執(zhí)行情況，并對整改結果執(zhí)行再測試，驗證整改結果的有效性。評價過程中，我們采用了個別訪談、穿行測試和抽樣等適當方法，廣泛收集公司內(nèi)部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，分析、識別內(nèi)部控制缺陷。

（四）內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況

1、財務報告內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況

根據(jù)上述財務報告內(nèi)部控制缺陷的認定標準，報告期內(nèi)公司不存在財務報告內(nèi)部控制重大缺陷和重要缺陷。

2、非財務報告內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況

根據(jù)上述非財務報告內(nèi)部控制缺陷的認定標準，報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷和重要缺陷。

四、其他內(nèi)部控制相關重大事項說明

公司無其他內(nèi)部控制相關重大事項的說明。

董事長（已經(jīng)董事會授權）：俞衛(wèi)忠

常州中英科技股份有限公司

證券代碼：300936 證券簡稱：中英科技 公告編號：2022-016

常州中英科技股份有限公司2021年度

募集資金存放與使用情況的專項報告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第6號——信息披露公告格式（2021年修訂）》的相關規(guī)定，本公司就2021年度募集資金存放與使用情況作如下專項報告：

一、募集資金基本情況

(一) 實際募集資金金額和資金到位情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督委員會于2020年12月29日簽發(fā)的《關于同意常州中英科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2020]3665號），常州中英科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）1,880萬股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價格為30.39元/股，募集資金總額為人民幣57,133.20萬元，扣除承銷保薦費用（不含增值稅）4,345.59萬元后的募集資金為人民幣52,787.61萬元。公司實際收到募集資金52,787.61萬元，已由主承銷商海通證券股份有限公司于2021年1月15日分別將上述款項中19,000.00萬元匯入公司在華夏銀行股份有限公司常州武進支行開設的13152000000523219的賬戶；6,500.00萬元匯入公司在南京銀行股份有限公司常州鐘樓支行開設的1010290000000445的賬戶；12,000.00萬元匯入公司在江蘇銀行股份有限公司常州鐘樓支行開設的80800188000252792賬戶；15,287.61萬元匯入公司在江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司開設的1022400000007835賬戶。上述資金到位情況已由立信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并于2021年01月18日出具信會師報字【2021】ZH10002號驗資報告。公司募集資金總額扣除所有股票發(fā)行費用（包括不含增值稅承銷保薦費用以及其他發(fā)行費用）人民幣6,014.09萬元后實際收到募集資金凈額為人民幣51,119.11萬元。

(二)募集資金使用及結余情況

截至2021年12月31日，公司募集資金使用及結余情況下：

單位：人民幣萬元

二、募集資金存放和管理情況

為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者的權益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第6號——信息披露公告格式（2021年修訂）》等相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司制定了《募集資金管理辦法》，對募集資金的存儲、審批、使用、管理與監(jiān)督做出了明確的規(guī)定，以在制度上保證募集資金的規(guī)范使用。公司于2021年3月4日召開的第二屆董事會第九次會議審議通過了《關于修改<募集資金管理辦法>的議案》，并于2021年3月23日經(jīng)公司第一次臨時股東大會審議通過。

公司設立募集資金專項賬戶，并分別與江蘇銀行股份有限公司常州鐘樓支行、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、南京銀行股份有限公司常州鐘樓支行、華夏銀行股份有限公司常州武進支行及海通證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

截至 2021 年 12月 31 日止，募集資金的存儲情況列示如下：

單位：人民幣元

三、本年度募集資金的實際使用情況

(一)募集資金投資項目的資金使用情況

本公司2021年度募集資金實際使用情況詳見附表1《募集資金使用情況對照表》。

(二)募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況

本公司不存在集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。

(三)募集資金投資項目先期投入及置換情況

本公司于2021年3月4日召開第二屆董事會第九次會議、第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換已預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金14,208.28萬元。詳細內(nèi)容詳見相關公告（公告編號：2021-008）。

(四)用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

本公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。

(五)節(jié)余募集資金使用情況

本公司不存在將募集資金投資項目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項目或非募集資金投資項目。

(六)超募資金使用情況

本公司超募資金總額為9,119.11萬元。2021年8月20日召開第二屆董事會第十二次會議和第二屆監(jiān)事會第八次會議，2021年9月7日召開2021年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司擬使用超募資金2,730.00萬元永久補充流動資金。詳細內(nèi)容詳見相關公告（公告編號：2021-048、2021-051）。

(七)尚未使用的募集資金用途及去向

本公司尚未使用的募集資金存儲在相關銀行募集資金專戶內(nèi)，計劃逐步投入承諾投資項目。

(八)募集資金使用的其他情況

本公司不存在募集資金使用的其他情況。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

報告期內(nèi)，本公司募集資金投資項目未發(fā)生變更。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本公司已披露的募集資金使用相關信息不存在披露不及時、不真實、不準確、不完整的情形，募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。

常州中英科技股份有限公司

董事會

2022年4月15日

附表1：

募集資金使用情況對照表

編制單位：常州中英科技股份有限公司 2021年度

2021年度獨立董事述職報告

（周洪慶）

各位股東及股東代表：

本人（周洪慶）作為常州中英科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的獨立董事，2021年度嚴格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《上市公司獨立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《公司章程》《獨立董事工作制度》的相關規(guī)定和要求，忠實履行獨立董事的職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，充分發(fā)揮獨立董事及各專門委員會的作用，切實維護了公司的整體利益，維護了全體股東合法權益。現(xiàn)將2021年度履行獨立董事職責情況向各位股東匯報如下：

一、 出席會議情況

報告期內(nèi)，公司共召開六次董事會會議和三次股東大會會議。本人積極參加公司召開的董事會會議和股東大會會議，親自出席了六次董事會會議，出席了三次股東大會會議，沒有缺席或者連續(xù)兩次未親自出席董事會會議情況。本人認真審閱公司提供的相關材料，認真審議各項議案，積極參與討論并提出合理化建議，并就其中有關事項發(fā)表獨立意見，認真行使表決權，為公司董事會作出正確決策起到了積極的作用。

2021年，本人認為公司董事會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營事項均履行了相關審批程序，合法有效。因此我對提交董事會審議的全部議案經(jīng)認真審議，均投出同意票，沒有反對、棄權的情形。報告期內(nèi)，公司對我的工作給予了大力支持，沒有妨礙獨立董事做出獨立判斷的情況發(fā)生。

二、發(fā)表獨立意見情況

在2021年2月18日第二屆董事會第八次會議上，本人對關于使用閑置自有資金進行委托理財事項發(fā)表了同意的獨立意見；

在2021年3月4日第二屆董事會第九次會議上，本人對關于使用募集資金置換已預先投入募投項目自籌資金、關于使用閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理事項發(fā)表了同意的獨立意見；

在2021年4月14日第二屆董事會第十次會議上，本人對公司2020年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司2020年度利潤分配預案、董監(jiān)高2020年薪酬的確定及2021年薪酬方案、會計政策變更、續(xù)聘2021年度會計師事務所等事項發(fā)表了同意的獨立意見。對續(xù)聘2021年度會計師事務所事項發(fā)表了事前認可意見，對2020年公司非經(jīng)營性資金占用及其他關聯(lián)資金往來情況發(fā)表了同意的獨立意見；

在2021年8月20日第二屆董事會第十二次會議上，本人對使用部分超募資金永久補充流動資金、2021年半年度募集資金存放與使用情況專項報告發(fā)表了同意的獨立意見；本人對2021半年度公司控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況發(fā)表了專項說明及獨立意見。

三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況

2021年度，本人對公司進行了多次現(xiàn)場考察，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務狀況進行多方面了解。并通過電話溝通等方式與公司其他董事、高級管理人員以及其他相關工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關注公司的動態(tài)，掌握公司的運行情況。

四、任職董事會各專門委員會的工作情況

本人作為公司提名委員會主任委員以及薪酬與考核委員會委員，2021年嚴格按照《提名委員會實施細則》和《薪酬與考核委員會實施細則》的相關規(guī)定履行委員職責。

本人作為提名委員會的主任委員，嚴格按照《獨立董事工作細則》、《提名委員會實施細則》等相關制度的規(guī)定開展工作，組織并參加提名委員會的各項工作，根據(jù)公司的實際情況，積極履行提名委員會的職責。

作為薪酬與考核委員會委員，認真審查了公司董事、高級管理人員的薪酬標準，對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督，積極履行薪酬與考核委員會的職責。

五、保護投資者權益方面所做的工作

1、加強學習各類法律法規(guī)和各項規(guī)章制度，加深對相關法律法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，積極參加監(jiān)管部門及公司以各種方式組織的相關培訓，不斷提高自己的履職能力。

2、對經(jīng)董事會審議的各項議案進行了獨立、客觀、公正地審議，對涉及公司日常關聯(lián)交易、利潤分配方案等重大事項發(fā)表獨立意見，確保全體股東利益，特別是中小股東的利益不受侵害。

六、其他工作

1、報告期內(nèi)，本人沒有提議召開董事會的情況發(fā)生；

2、報告期內(nèi)，本人沒有提議聘用或解聘會計師事務所的情況發(fā)生；

3、報告期內(nèi)，本人沒有聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發(fā)生。

以上是本人作為常州中英科技股份有限公司獨立董事2021年度履行職責情況匯報，作為公司的獨立董事，在股東賦予本人權利的同時忠實地履行自己的職責，積極參與公司重大事項的決策，發(fā)揮個人專長，為公司的健康發(fā)展提供各種有價值的參考意見。2022年，本人將繼續(xù)本著誠信、勤勉的精神，嚴格按照相關法律法規(guī)的要求，切實發(fā)揮獨立董事的作用，為保持公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展和維護廣大投資者的權益，發(fā)揮應有的作用。

特此報告，謝謝！

獨立董事：周洪慶

（梁華權）

各位股東及股東代表：

本人（梁華權）作為常州中英科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的獨立董事，2021年度嚴格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《上市公司獨立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《公司章程》《獨立董事工作制度》的相關規(guī)定和要求，忠實履行獨立董事的職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，充分發(fā)揮獨立董事及各專門委員會的作用，切實維護了公司的整體利益，維護了全體股東合法權益。現(xiàn)將2021年度履行獨立董事職責情況向各位股東匯報如下：

一、出席會議情況

根據(jù)相關法律、法規(guī)和有關規(guī)定，本人作為公司的獨立董事，報告期內(nèi)，對公司經(jīng)營活動進行了監(jiān)督和檢查，對相關事項發(fā)表獨立意見如下：

本人作為公司審計委員會主任委員以及提名委員會委員，2021年嚴格按照《審計委員會工作細則》和《提名委員會實施細則》的相關規(guī)定履行專門委員會委員職責。

作為公司審計委員會主任委員，本人認真聽取了審計工作報告，就公司年度報告審計、定期報告編制、募集資金使用、公司內(nèi)部控制等有關重大事項進行了審查，向公司管理層了解本年度的經(jīng)營情況和重大事項的進展情況，在公司年度報告編制、審計過程中切實履行獨立董事的職責。

作為提名委員會委員，按照公司《提名委員會實施細則》認真審查了公司董事、高級管理人員的履職，保證相關人員的履職符合相關法律法規(guī)的要求，保證任職人員能積極推動公司健康穩(wěn)定的發(fā)展。

獨立董事：梁華權

（符啟林）

各位股東及股東代表：

本人（符啟林）作為常州中英科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的獨立董事，2021年度嚴格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《上市公司獨立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號———創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《公司章程》《獨立董事工作制度》的相關規(guī)定和要求，忠實履行獨立董事的職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，充分發(fā)揮獨立董事及各專門委員會的作用，切實維護了公司的整體利益，維護了全體股東合法權益?，F(xiàn)將2021年度履行獨立董事職責情況向各位股東匯報如下：

本人作為公司薪酬與考核委員會主任委員以及審計委員會委員，2021年嚴格按照《薪酬與考核委員會實施細則》和《審計委員會工作細則》的相關規(guī)定履行委員職責。

作為薪酬與考核委員會主任委員，本人對公司薪酬制度執(zhí)行情況、薪酬政策與方案的制定進行監(jiān)督指導，結合公司實際情況，針對薪酬制度中存在的問題提出建設性意見，推動公司薪酬制度更加健全、完善。

作為公司審計委員會的委員，嚴格按照《審計委員會工作細則》的規(guī)定履行職責，積極參加審計委員會會議及相關工作，對定期報告、內(nèi)部審計等相關工作進行審核并提出合理建議；向公司管理層了解本年度的經(jīng)營情況和重大事項的進展情況；與注冊會計師面對面溝通審計情況，督促會計師事務所在認真審計的情況下及時提交審計報告。

獨立董事：符啟林

2021年度監(jiān)事會工作報告

2021年，常州中英科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會嚴格按照《公司法》《證券法》《公司章程》《監(jiān)事會議事規(guī)則》和有關法律、法規(guī)等的要求，本著對全體股東負責的態(tài)度，從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發(fā)，認真履行了監(jiān)督職責。

監(jiān)事會對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動、重大事項、財務狀況以及董事、高級管理人員履行職責情況進行了監(jiān)督，促進了公司規(guī)范運作。現(xiàn)將監(jiān)事會在本年度的主要工作報告如下：

一、 報告期內(nèi)監(jiān)事會召開情況

報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了6次會議，各位監(jiān)事均出席會議并行使表決權，無缺席情況發(fā)生。會議的召開與表決均符合《公司法》《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的有關規(guī)定，具體情況如下：

二、 報告期內(nèi)監(jiān)事會工作情況

（一） 公司依法運作情況

報告期內(nèi)監(jiān)事會對公司股東大會和董事會會議的召開程序及決議合法性、董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況、董事和公司高級管理人員執(zhí)行職務的情況等進行了監(jiān)督和核查。監(jiān)事會認為：公司股東大會、董事會能夠嚴格按照國家有關法律、法規(guī)和《公司章程》行使職權，履行義務。公司董事會運作管理規(guī)范、決策程序合理、認真執(zhí)行股東大會的各項決議，公司董事、高級管理人員能夠做到認真、勤勉、盡責履職，未發(fā)現(xiàn)損害公司及股東利益的行為。

（二） 公司財務情況

報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對公司財務狀況、財務管理等內(nèi)容進行了認真的監(jiān)督、檢查和審核，監(jiān)事會認為：公司財務制度健全、財務運作規(guī)范、財務狀況良好，財務報告的編制和審核符合相關法律法規(guī)，真實、客觀、準確地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果，不存在損害公司及全體股東利益的情形，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

（三） 審核定期報告情況

監(jiān)事會對定期報告發(fā)表了書面審核意見，認為董事會編制和審議的公司年報、半年報和季報程序合法，內(nèi)容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。報告期內(nèi)，立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了無保留意見的2021年度審計報告，該審計報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。

（四） 公司關聯(lián)交易情況

報告期內(nèi)，公司未發(fā)生關聯(lián)交易事項。

（五） 公司對外擔保及關聯(lián)方占用資金情況

經(jīng)核查，報告期內(nèi)，公司不存在控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方占用公司資金的情況。公司也不存在以前年度發(fā)生并累積至2021年12月31日的控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方占用公司資金的情況。報告期內(nèi)，公司不存在為控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方、任何法人單位或個人提供擔保的情形。公司也不存在以前年度發(fā)生并累積至2021年12月31日的對外擔保情形。

（六） 監(jiān)事會對公司內(nèi)部控制評價報告的意見

監(jiān)事會對董事會關于公司2021年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司內(nèi)部控制制度的建設和運行情況進行經(jīng)審核，認為：公司結合自身的實際情況建立了較為完善的法人治理結構和內(nèi)部控制體系，符合國家相關法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需要，公司內(nèi)部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設及運行情況。

（七） 募集資金管理情況

報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對公司募集資金的存放、管理和使用情況進行了有效監(jiān)督和檢查，認為公司募集資金嚴格按照有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《公司章程》和《募集資金管理制度》的規(guī)定管理和使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，并及時、準確、完整履行了相關信息披露工作。

（八）內(nèi)幕信息知情人管理情況

監(jiān)事會對公司執(zhí)行《信息披露管理制度》的情況進行了核查，認為公司按照《內(nèi)幕信息及知情人登記管理制度》規(guī)定，嚴格落實內(nèi)幕信息管理及內(nèi)幕信息知情人登記工作，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在違規(guī)買賣公司股票的情形。

三、2022年監(jiān)事會工作計劃

2022年，公司監(jiān)事會全體成員將繼續(xù)嚴格按照《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《公司章程》《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關規(guī)定，繼續(xù)忠實勤勉地履行職責。關注公司財務狀況及重大事項，監(jiān)督董事及高級管理人員履職情況，增強風險防范意識，進一步完善公司法人治理結構，切實維護和保障公司、投資者特別是中小投資者的合法權益。

常州中英科技股份有限公司

監(jiān)事會

2021年度董事會工作報告

2021年度，常州中英科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會嚴格按照《公司法》《證券法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《董事會議事規(guī)則》的相關規(guī)定，本著對全體股東負責的態(tài)度，恪盡職守、勤勉盡責地履行義務及行使職權，認真貫徹落實公司股東大會各項決議，不斷完善公司法人治理結構，保障了公司良好運作和可持續(xù)發(fā)展?，F(xiàn)將董事會2021年度工作情況匯報如下：

一、2021年度公司經(jīng)營情況回顧

2021年是“十四五”開局首年，國內(nèi)新冠疫情得到有效控制，宏觀經(jīng)濟逐步復蘇。2021年以來，電子電路行業(yè)呈現(xiàn)穩(wěn)定增長態(tài)勢，凸顯出訂單旺盛，產(chǎn)銷兩旺的局面。5G通信、汽車電子、軍工雷達等終端應用市場的的發(fā)展也帶動了上游覆銅板的需求。

不過因原材料漲價、全球疫情和芯片產(chǎn)能缺口，整體市場環(huán)境仍然比較嚴峻。公司主要產(chǎn)品高頻覆銅板主要應用于通信行業(yè)，受5G建設和通信行業(yè)的發(fā)展影響較大。

報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入21,761.44萬元，比上年同期增長3.41%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為5,172.73萬元，比上年同期降低10.47%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為4,462.19萬元，比上年同期下降12.97%。

公司營業(yè)收入保持增長態(tài)勢，凈利潤有所下降，主要原因如下：（1）公司加大新業(yè)務的拓展力度，籌建新公司，子公司處于起步階段，產(chǎn)能釋放需要一定時間。（2）原材料價格上漲較快，公司成本端受到了一定的影響，公司主要產(chǎn)品毛利下降。（3）公司積極推進募投項目，裝修、購置的設備、建設的產(chǎn)線等逐步投入使用，折舊產(chǎn)生的相關成本和費用增加。

二、2021年董事會工作回顧

（一）股東大會及董事會召開情況

2021年度，公司共召開3次股東大會、6次董事會會議，所召開會議的召集和召開程序、出席會議人員資格、召集人資格及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關規(guī)定，作出的會議決議合法有效。會議審議通過的事項，均由董事會組織有效實施。會議召開情況如下：

1、股東大會的召開與執(zhí)行情況

2、董事會會議召開情況

（二） 獨立董事履職情況

公司獨立董事嚴格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《公司章程》《獨立董事工作制度》等相關法律、法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定和要求，在2021年度工作中誠實、勤勉、獨立地履行職責，積極出席董事會和股東大會會議，認真審議董事會各項議案，對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，充分發(fā)揮了獨立董事及各專業(yè)委員會的作用。一方面，公司獨立董事嚴格審核公司提交董事會的相關事項，維護公司和公眾股東的合法權益，促進公司規(guī)范運作，維護了公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的利益；另一方面發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢，積極關注和參與研究公司的發(fā)展，為公司的審計及內(nèi)控建設、薪酬激勵、提名任命、戰(zhàn)略規(guī)劃等工作提出了建設性的意見和建議。

（三） 董事會各專門委員會履職情況

1、提名委員會：提名委員會在公司董事、高級管理人員換屆選舉工作中，發(fā)揮了重要的作用。

2、薪酬與考核委員會：薪酬與考核委員會各委員按時制定及審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與考核方案，按照績效評價標準對董事高級管理人員的工作情況進行評估、審核，提出合理化建議，積極履行薪酬與考核委員會委員的職責。

3、審計委員會：審計委員會各委員定期查閱公司的財務報表及經(jīng)營數(shù)據(jù)，向公司管理層了解本年度的經(jīng)營情況和重大事項的進展情況；與注冊會計師面對面溝通審計情況，督促會計師事務所在認真審計的情況下及時提交審計報告。

4、戰(zhàn)略委員會：戰(zhàn)略委員會各委員結合公司所處行業(yè)發(fā)展情況及公司自身發(fā)展狀況，對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行審議并提出自己的建議，發(fā)揮了監(jiān)督作用，保護公司及廣大股東的利益。

三、2022年董事會工作重點

2022年，公司將保持企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，重點加強公司的核心技術優(yōu)勢，不斷拓展產(chǎn)品種類，抓住高頻通信行業(yè)全球發(fā)展的機遇，深化落實產(chǎn)品結構升級，打造品牌效應，加快推進上下游產(chǎn)業(yè)布局。同時，公司將強化管理，勤練“內(nèi)功”。公司將著力于以下方面：

1、 技術創(chuàng)新驅(qū)動、產(chǎn)品結構升級

公司持續(xù)重視技術方面的投入，堅持對基礎材料的研究。公司將積極把握產(chǎn)品創(chuàng)新周期，保持對高分子材料、磁性材料、陶瓷材料、新型射頻材料等基礎材料的前沿研究，不斷優(yōu)化產(chǎn)品結構，提升底層技術積累，通過持續(xù)創(chuàng)新滿足全球高端電子制造需求。

在產(chǎn)品設計開發(fā)方面，公司將持續(xù)擴大產(chǎn)品種類，豐富產(chǎn)品類型，提高產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，進一步提升公司盈利能力。

2、 管理提質(zhì)、降本增效

積極發(fā)揮董事會在公司治理中的核心作用，強化業(yè)務與團隊之間的協(xié)同，鍛造隊伍的專業(yè)能力和執(zhí)行能力。

在組織建設方面，通過對組織架構的深化與改革，加強公司在業(yè)務、財務、人事、風險管控、信息共享等方面的管理，形成對產(chǎn)、供、銷、人、財、物多方有機、高效的協(xié)調(diào)機制，內(nèi)部決策效率得到提升，并能夠做到上下同欲，以適應公司快速發(fā)展的組織需要。通過對組織結構的調(diào)整，公司提升了整體運作效率，實現(xiàn)企業(yè)高效靈活的管理，有利于增強公司的競爭實力。

3、 加強市場營銷，拓展新業(yè)務賽道

通過長期合作，公司與核心終端設備制造商的合作關系日趨穩(wěn)定，核心客戶訂單逐步擴大，公司將繼續(xù)穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，同時加大品牌推廣力度，憑借良好的口碑和產(chǎn)品性能，繼續(xù)開拓高頻通信材料的其他客戶。同時由于客戶具有重疊性，因此公司可以利用在高頻覆銅板領域原有的客戶關系、品牌知名度和技術研發(fā)優(yōu)勢，著力開拓其他高頻通信材料市場，以拓寬產(chǎn)品應用范圍，降低對個別產(chǎn)品市場的依賴，增強整體市場抗風險能力，降低公司運營風險，提高公司盈利能力。

2021年上半年，公司新設兩家全資子公司，分別為江蘇輔星電子有限公司和江蘇輔晟電子有限公司。兩家新公司的成立是為了進一步完善和提升公司戰(zhàn)略發(fā)展布局、拓寬公司業(yè)務范圍，有利于提升公司的綜合競爭力，增強公司的持續(xù)發(fā)展能力。

4、 著力推進擴產(chǎn)項目、實現(xiàn)增產(chǎn)增收

公司將根據(jù)項目建設和業(yè)務發(fā)展的需要，充分發(fā)揮財務杠桿和資本市場的融資功能，在保持合理資產(chǎn)負債結構的同時不斷開拓融資渠道，分階段、低成本地籌措資金，以滿足公司業(yè)務增長的需要，推動公司持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

本次募投項目建成達產(chǎn)后，將能夠極大地提升公司的市場競爭力有助于公司突破現(xiàn)有的產(chǎn)能瓶頸，提高產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模，更好地凸顯企業(yè)的規(guī)模效應，降低單位生產(chǎn)成本，進而增強產(chǎn)品市場競爭力，增加產(chǎn)品市場份額。

研發(fā)中心建設項目的建成，將能夠使公司整合、優(yōu)化現(xiàn)有的研發(fā)資源，提升公司研發(fā)效率及研發(fā)水平，使公司能夠更好、更快地把握行業(yè)技術發(fā)展趨勢，及時滿足終端設備制造商定制化的產(chǎn)品性能需求，保障公司的可持續(xù)發(fā)展。

常州中英科技股份有限公司董事會

2022年4月15日

證券代碼：300936 證券簡稱：中英科技 公告編號：2022-014

常州中英科技股份有限公司關于

續(xù)聘2022年度會計師事務所的公告

常州中英科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月15日召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過《關于續(xù)聘2022年度會計師事務所的議案》，同意續(xù)聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務審計機構，聘期1年。本事項尚需提交公司2021年度股東大會審議通過，現(xiàn)將具體情況公告如下:

一、 擬續(xù)聘會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會計師事務所，注冊地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國際會計網(wǎng)絡BDO的成員所，長期從事證券服務業(yè)務，新證券法實施前具有證券、期貨業(yè)務許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）注冊登記。

截至2021年末，立信擁有合伙人252名、注冊會計師2276名、從業(yè)人員總數(shù)9697名，簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師人數(shù)707名。

立信2021年業(yè)務收入（經(jīng)審計）45.23億元，其中審計業(yè)務收入34.29億元，證券業(yè)務收入15.65億元。

2021年度立信為587家上市公司提供年報審計服務，審計收費7.19億元，同行業(yè)上市公司審計客戶69家。

2、投資者保護能力

截至2021年末，立信已提取職業(yè)風險基金1.29億元，購買的職業(yè)保險累計

賠償限額為12.5億元，相關職業(yè)保險能夠覆蓋因?qū)徲嬍е碌拿袷沦r償責任。

近三年在執(zhí)業(yè)行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：

3、誠信記錄

立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰無、行政處罰1次、監(jiān)督管理措施24次、自律監(jiān)管措施無和紀律處分2次，涉及從業(yè)人員63名。

（注：最近三年完整自然年度及當年，下同）

（二）項目信息

1、基本信息

項目合伙人及簽字注冊會計師：諸旭敏，1999年起從事上市公司審計業(yè)務，1996年取得中國注冊會計師資格，2012年至今在立信執(zhí)業(yè)；2019年至2021年為本公司提供審計服務；近三年簽署上市公司9家，具備相應的專業(yè)勝任能力。

簽字注冊會計師：蔡鋼，2016年起從事上市公司審計業(yè)務，2012年取得中國注冊會計師資格，2016年至今在立信執(zhí)業(yè)；2017年-2021年為本公司提供審計服務；近三年簽署上市公司2家，具備相應的專業(yè)勝任能力。

質(zhì)量控制復核人：孫淑平，1999年起從事上市公司審計業(yè)務，2000年取得中國注冊會計師資格，2012年至今在立信執(zhí)業(yè)；近三年復核上市公司3家，具備相應的專業(yè)勝任能力。

2、 誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師和質(zhì)量控制復核人過去三年沒有不良記錄。

3、 獨立性

項目合伙人、簽字注冊會計師和質(zhì)量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

4、 審計收費

（1）、審計費用定價原則

主要基于專業(yè)服務所承擔的責任和需投入專業(yè)技術的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗和級別相應的收費率以及投入的工作時間等因素定價。

（2）、審計費用同比變化情況

2021年度，公司擬支付立信的財務報表審計費用為50萬元(不含稅)。

公司董事會提請股東大會授權董事會根據(jù)2022年度的審計工作量確定立信會計師事務所的2022年度報酬。

二、擬續(xù)聘會計師事務所履行的程序

（一）審計委員會履職情況

公司董事會審計委員會委員通過對審計機構提供的資料進行審核并進行專業(yè)判斷，認為立信會計師事務所（特殊普通合伙）在獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿足公司對于審計機構的要求，同意繼續(xù)聘請立信會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2022年度的審計機構，聘期1年，并將此議案提交公司董事會審議。

（二） 獨立董事的事前認可情況和獨立意見

1、獨立董事的事前認可情況：經(jīng)審查，立信會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券期貨相關業(yè)務審計從業(yè)資格，具有從事上市公司審計工作的豐富經(jīng)驗和職業(yè)素養(yǎng)。我們認為：立信會計師事務所（特殊普通合伙）在擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，堅持獨立、遵循客觀、公正的審計準則，為公司出具的各期審計報告客觀、公正地反映了公司各期的財務狀況和經(jīng)營成果，能夠滿足公司2022年度財務審計工作要求和獨立的對公司財務狀況進行審計。我們一致同意續(xù)聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務審計機構，并同意將此議案提交公司董事會審議。

2、獨立董事的獨立意見：經(jīng)審查，立信會計師事務所（特殊普通合伙）具有從事上市公司審計工作的豐富經(jīng)驗和職業(yè)素養(yǎng)。在擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，出具的各項報告能夠客觀、全面地反映公司的財務狀況和經(jīng)營成果。為保證公司審計工作的順利進行，獨立董事一致同意繼續(xù)聘請立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構。

（三）董事會對議案審議和表決情況

公司第二屆董事會第十五次會議于2022年4月15日召開，審議通過了《關于續(xù)聘2022年度會計師事務所的議案》，公司決定續(xù)聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務審計機構，聘期1年。董事會提請股東大會授權公司管理層根據(jù)公司2022年度的具體審計要求和審計范圍與立信協(xié)商確定審計費用。

（四）監(jiān)事會對議案審議和表決情況

公司第二屆監(jiān)事會第十一次會議于2022年4月15日召開，審議通過了《關于續(xù)聘2022年度會計師事務所的議案》。監(jiān)事會認為：立信會計師事務所（特殊普通合伙）在擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，堅持獨立、遵循客觀、公正的審計準則，為公司出具的各期審計報告客觀、公正地反映了公司各期的財務狀況和經(jīng)營成果，能夠滿足公司2022年度財務審計工作要求和獨立地對公司財務狀況進行審計。同意公司續(xù)聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務審計機構。

（五）生效日期

本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司2021年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

四、報備文件

1、 第二屆董事會第十五次會議決議；

2、 第二屆監(jiān)事會第十一次會議決議；

3、 審計委員會履職情況的證明文件；

4、 獨立董事關于第二屆董事會第十五次會議相關事項的事前認可意見和獨立意見；

5、 擬聘任會計師事務所關于其基本情況的說明。

特此公告。

證券代碼：300936 證券簡稱：中英科技 公告編號：2022-010

常州中英科技股份有限公司

第二屆監(jiān)事會第十一次會議決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議召開情況

常州中英科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會第十一次臨時會議于2022年4月15日上午10點在公司會議室以現(xiàn)場方式召開，本次監(jiān)事會會議通知及會議材料于2022年4月5日以電話和其他通訊方式送達各位監(jiān)事。會議應到監(jiān)事3名，實到監(jiān)事3名，本次會議由公司監(jiān)事會主席董婷婷女士召集和主持，會議的召開符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《常州中英科技股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）的有關規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

（一） 審議通過《關于公司<2021年度監(jiān)事會工作報告>的議案》

表決結果為：3票贊成，0票棄權，0票反對。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關公告。

本議案尚需提交公司2021年度股東大會審議。

（二） 審議通過《關于公司<2021年度內(nèi)部控制自我評價報告>的議案》

監(jiān)事會認為：在報告期內(nèi)公司不存在重大內(nèi)部控制缺陷，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求建立了較為完善的內(nèi)控體系，同時公司內(nèi)控制度得到有效的執(zhí)行，同意公司董事會編制的《2021年度內(nèi)部控制自我評價報告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

（三） 審議通過《關于公司<2021年年度報告及其摘要>的議案》

監(jiān)事會認為：公司董事會編制和審核的公司《2021年年度報告全文》及其摘要的程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準確、完整地反映了公司2021年度經(jīng)營的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

（四） 審議通過《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》

監(jiān)事會認為：公司董事會制定的2021年度利潤分配預案符合公司實際情況，在保證公司正常經(jīng)營和長遠發(fā)展的前提下，更好地兼顧了股東的短期和長期利益，不存在違反法律法規(guī)、《公司章程》的情形，也不存在損害公司股東特別是中小股東的利益的情形，有利于公司正常經(jīng)營和發(fā)展，同意公司董事會制定的2021年度利潤分配預案。

（五） 審議通過《關于公司續(xù)聘2022年度會計師事務所的議案》

監(jiān)事會認為：立信會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券期貨相關業(yè)務審計從業(yè)資格，具有從事上市公司審計工作的豐富經(jīng)驗和職業(yè)素養(yǎng)。立信會計師事務所（特殊普通合伙）在擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，堅持獨立、遵循客觀、公正的審計準則，為公司出具的各期審計報告客觀、公正地反映了公司各期的財務狀況和經(jīng)營成果，能夠滿足公司2022年度財務審計工作要求和獨立地對公司財務狀況進行審計。同意公司續(xù)聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務審計機構。

（六） 審議通過《關于監(jiān)事2021年薪酬的確定及2022年薪酬方案的議案》

在公司擔任具體管理職務的監(jiān)事，按照公司薪酬管理制度以及在公司擔任職務的情況確定薪酬待遇，不再另行支付監(jiān)事薪酬；未在公司任職的監(jiān)事，不在公司領取薪酬和津貼。

表決結果：0票同意，0票反對，0票棄權。3票回避。

全體監(jiān)事與此議案有關聯(lián)關系，本議案直接提交公司2021年度股東大會審議。

（七）審議通過《關于公司<2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》

監(jiān)事會認為：公司2021年度募集資金的存放與使用符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關于上市公司募集資金存放與使用的相關規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

2022年 4月15日

常州中英科技股份有限公司獨立董事

關于第二屆董事會第十五次會議

相關事項的事前認可意見

根據(jù)《上市公司獨立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》《常州中英科技股份有限公司章程》《常州中英科技股份有限公司獨立董事工作制度》等有關規(guī)定，我們作為常州中英科技股份有限公司（以下簡稱公司）獨立董事，就公司第二屆董事會第十五次會議（以下簡稱本次董事會）審議的有關議案，在了解相關情況后，基于獨立判斷的立場，發(fā)表事前認可意見如下：

一、 關于續(xù)聘2022年度會計師事務所的事前認可意見：

經(jīng)審查，立信會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券期貨相關業(yè)務審計從業(yè)資格，具有從事上市公司審計工作的豐富經(jīng)驗和職業(yè)素養(yǎng)。我們認為：立信會計師事務所（特殊普通合伙）在擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，堅持獨立、遵循客觀、公正的審計準則，為公司出具的各期審計報告客觀、公正地反映了公司各期的財務狀況和經(jīng)營成果，能夠滿足公司2022年度財務審計工作要求和獨立的對公司財務狀況進行審計。我們一致同意續(xù)聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務審計機構，并同意將此議案提交公司董事會審議。

獨立董事：梁華權、符啟林、周洪慶

獨立董事關于第二屆董事會

第十五次會議相關事項的獨立意見

根據(jù)《上市公司獨立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》《常州中英科技股份有限公司章程》《常州中英科技股份有限公司獨立董事工作制度》等有關規(guī)定，我們作為常州中英科技股份有限公司（以下簡稱公司）獨立董事，就公司第二屆董事會第十五次會議（以下簡稱本次董事會）審議的有關議案，在了解相關情況后，基于獨立判斷的立場，發(fā)表獨立意見如下：

一、 關于公司2021年度內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意見

作為獨立董事，經(jīng)過認真閱讀公司《2021年度內(nèi)部控制自我評價報告》，與公司管理層進行交流，并對公司各項內(nèi)控管理制度及公司和子公司內(nèi)部控制制度的建設和運行情況進行了認真核查，我們認為：公司根據(jù)實際經(jīng)營管理需要，建立了較為完善的法人治理結構和合理的內(nèi)部控制體系，公司的各項內(nèi)部控制在經(jīng)營管理等各個環(huán)節(jié)中得到了順利執(zhí)行。公司內(nèi)部控制制度符合我國有關法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結構，也符合公司現(xiàn)階段的發(fā)展需求，保證了公司各項業(yè)務的健康運行及經(jīng)營風險的控制。公司編制的《2021年度內(nèi)部控制自我評價報告》真實、完整、客觀地反映了公司的內(nèi)部控制狀況和各項制度的建立健全情況，不存在明顯薄弱環(huán)節(jié)和重大缺陷。

二、關于公司2021年度利潤分配預案的獨立意見

我們認為：公司2021年度利潤分配預案符合《公司法》《公司章程》等相關規(guī)定，綜合考慮了公司經(jīng)營和發(fā)展情況等因素，符合公司實際情況，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，并更好地兼顧股東的即期利益和長遠利益，審議程序符合相關規(guī)定。我們一致同意公司董事會提出的《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》，并同意將該議案提交公司2021年度股東大會審議。

三、關于公司續(xù)聘2022年度會計師事務所的獨立意見

我們認為：立信會計師事務所（特殊普通合伙）具有從事上市公司審計工作的豐富經(jīng)驗和職業(yè)素養(yǎng)，在擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，出具的各項報告能夠客觀、全面地反映公司的財務狀況和經(jīng)營成果。為保證公司審計工作的順利進行，我們一致同意繼續(xù)聘請立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構。

四、關于董事、監(jiān)事、高級管理人員2021年薪酬的確定及2022年薪酬方案的獨立意見

我們認為：2021年公司對董事、高級管理人員制定了健全有效的考核、激勵制度，并能夠切實執(zhí)行，董事、高級管理人員2021年的薪酬安排符合公司實際。2022年公司董事及高級管理人員薪酬方案是結合公司的實際經(jīng)營情況并參照同行業(yè)和地區(qū)薪酬水平而制定的，有利于調(diào)動人員的工作積極性及促進公司可持續(xù)發(fā)展。該議案的審議程序和內(nèi)容符合有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，我們一致同意該薪酬方案，并同意將該薪酬方案提交公司股東大會審議。高級管理人員的薪酬無需提交公司股東大會審議。

五、關于2021年度募集資金存放與使用情況專項報告的獨立意見

我們認為：公司2021年度募集資金存放與使用情況符合公司經(jīng)營發(fā)展的需要，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等有關規(guī)定的要求，未與募集資金投資項目實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，同意公司編制的《2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。