2016年10月20日 來源：河北專員辦

為深入貫徹樓繼偉部長在財政部黨風(fēng)廉政建設(shè)警示教育大會上關(guān)于落實全面從嚴(yán)治黨、全面推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè)的指示精神，河北專員辦迅速行動，在充分準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，召開了2016年第二次內(nèi)控委會議。會上，內(nèi)控辦對2016年以來開展的內(nèi)控工作進(jìn)行了全面總結(jié)，對內(nèi)控自查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)情況進(jìn)行了分析，提出了下一步的工作建議和工作計劃。最后，辦內(nèi)控委主任夏先德專員對今年以來的內(nèi)控工作進(jìn)行了點評，要求全辦人員要大力發(fā)揚釘釘子精神，通過健全內(nèi)控制度體系，狠抓制度落實，切實做好5方面工作，全面提升我辦內(nèi)控管理水平，為加強(qiáng)黨的建設(shè)、有效防范風(fēng)險、促進(jìn)財政預(yù)算監(jiān)管工作上臺階保駕護(hù)航。

一、進(jìn)一步提高認(rèn)識，讓內(nèi)控理念貫穿各項工作

全面推進(jìn)財政內(nèi)部控制建設(shè)，是深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于加強(qiáng)對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督的指示精神、認(rèn)真落實黨的十八屆四中全會關(guān)于強(qiáng)化內(nèi)部流程控制、防止權(quán)力濫用的工作部署以及財政部黨組有關(guān)要求，構(gòu)建反腐倡廉長效機(jī)制的重要舉措，是貫徹全面從嚴(yán)治黨的重要抓手，是深化財稅體制改革、有效提升財政管理水平的一項長期工作。要將內(nèi)控思維、內(nèi)控理念內(nèi)化于心，外化于形，內(nèi)植于各項工作之中。當(dāng)前，專員辦工作正處于深度轉(zhuǎn)型的攻堅期，面對轉(zhuǎn)型中涉及的一些深層次體制機(jī)制和復(fù)雜問題，要求我們一方面要進(jìn)一步強(qiáng)化政治意識，以勇于擔(dān)當(dāng)?shù)木窠夥潘枷?、統(tǒng)籌謀劃、深入思考、主動作為；另一方面，我們也要清醒地看到，融入到財政主體業(yè)務(wù)后，我們面臨的業(yè)務(wù)范圍更寬、被監(jiān)督單位更廣、任務(wù)更重、責(zé)任更大、使命更光榮。新形勢、新任務(wù)下，要進(jìn)一步健全完善專員辦各項黨的工作制度，夯實黨建基礎(chǔ)，強(qiáng)化執(zhí)行力，充分發(fā)揮黨建工作的引領(lǐng)和示范作用，把內(nèi)部控制建設(shè)作為黨建工作的一項配套措施，以黨務(wù)帶業(yè)務(wù)，以業(yè)務(wù)促黨務(wù)，兩手抓，雙促進(jìn)。全辦干部一定要牢固樹立內(nèi)控理念，深刻認(rèn)識加強(qiáng)內(nèi)部控制對于防范風(fēng)險提升管理水平的重要意義，要從講政治的高度上去認(rèn)識，增強(qiáng)責(zé)任感和使命感。內(nèi)控是防范運行風(fēng)險、落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任的重要措施和手段。要加強(qiáng)對內(nèi)控基礎(chǔ)知識和理論的學(xué)習(xí)，使內(nèi)控理念貫穿于我們的日常工作中，成為全辦每個黨員干部自覺的行為準(zhǔn)則，切實防范各類廉政風(fēng)險、業(yè)務(wù)風(fēng)險和行政風(fēng)險，確保黨建業(yè)務(wù)工作齊頭并進(jìn)，高效有序運行。

二、加強(qiáng)制度建設(shè) ，健全完善內(nèi)控體系機(jī)制

健全完善內(nèi)控體系和機(jī)制一定要堅持問題導(dǎo)向，搞好自查自糾和對照檢查，在此基礎(chǔ)上，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)和定期輪崗的要求，不斷完善內(nèi)控制度和內(nèi)控運行機(jī)制：一是分類修訂單位層面的各項管理制度和實施細(xì)則，按照業(yè)務(wù)管理和機(jī)關(guān)內(nèi)部管理進(jìn)行分類，明確各處室的修訂責(zé)任，按各自職責(zé)分工對各項制度于年底前完成修訂。二是根據(jù)轉(zhuǎn)型工作的深入推進(jìn)，待財政部修訂印發(fā)《專員辦內(nèi)部控制基本制度》后，修訂完善《河北專員辦內(nèi)部控制操作規(guī)程》，由相關(guān)業(yè)務(wù)處室重點對日常審核審批、專項核查和調(diào)研、專項檢查、辦內(nèi)財務(wù)資產(chǎn)管理等事項分類制定內(nèi)部操作規(guī)程。三是健全完善內(nèi)控運行機(jī)制，內(nèi)控的核心是有效制衡，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互協(xié)調(diào)又相互制約。內(nèi)控辦要牽頭各處室制訂風(fēng)險評估制度、專項檢查制度、突發(fā)和重大風(fēng)險事件處置報告制度以及內(nèi)控考核評價制度，進(jìn)一步提高對各類風(fēng)險事件的應(yīng)對和風(fēng)險管控能力。

三、落實主體責(zé)任，確保內(nèi)控執(zhí)行有力有效

制度的生命力是有效執(zhí)行，建立了制度就要不折不扣地落實，各處室主要負(fù)責(zé)人要切實擔(dān)負(fù)起內(nèi)部控制的主體責(zé)任。各支部書記要發(fā)揮好戰(zhàn)斗堡壘和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的先鋒模范作用。領(lǐng)導(dǎo)干部首先要懂規(guī)矩、守紀(jì)律，樹牢內(nèi)控意識，準(zhǔn)確把握內(nèi)控精神實質(zhì)和規(guī)則，以上率下身體力行，帶頭遵守執(zhí)行內(nèi)控制度和工作流程。其次，處室主要負(fù)責(zé)人作為專員辦承上啟下的重要環(huán)節(jié)和崗位，要不斷強(qiáng)化四個意識，凝聚戰(zhàn)斗力，做好壓力傳導(dǎo)，明確處內(nèi)內(nèi)控管理崗及職責(zé)，通過對各項日常工作的管控，使每一名干部都準(zhǔn)確把握和有效執(zhí)行內(nèi)控制度，把管和治體現(xiàn)在日常，抓常、抓細(xì)、抓長。最后，領(lǐng)導(dǎo)干部要發(fā)揚釘釘子精神，把內(nèi)控制度的有效執(zhí)行作為做好黨建工作和業(yè)務(wù)工作的共同抓手，通過授權(quán)控制、流程控制和信息化手段，確保各項業(yè)務(wù)工作過程留痕、責(zé)任可追溯。要按照重要性原則，將重點工作、重點環(huán)節(jié)、重點崗位作為內(nèi)控有效執(zhí)行的聚焦點，抓住重點控制好風(fēng)險。內(nèi)控辦要認(rèn)真履好職，發(fā)揮牽頭作用，同時也要加強(qiáng)同相關(guān)處室溝通，發(fā)揮好合力作用。

四、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，狠抓整改落實

作為內(nèi)控五要素之一的內(nèi)部監(jiān)督是單位對內(nèi)部控制建立與實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評價內(nèi)部控制的有效性、及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷并加以改進(jìn)的重要組成部分。內(nèi)控辦要盡快牽頭制訂我辦內(nèi)控監(jiān)督檢查辦法，明確每年開展內(nèi)控檢查的時間、組織方式、檢查人員、檢查對象、檢查內(nèi)容、檢查程序和檢查方法等。每年內(nèi)控辦組織專門力量，全面檢查各處室內(nèi)控制度建設(shè)的科學(xué)性、完整性，采取有效措施檢查測試各項制度、流程執(zhí)行的有效性，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理工作中存在的問題。內(nèi)控辦要及時報告和處理風(fēng)險事件，及時補(bǔ)救和整改風(fēng)險事件暴露出來的各類問題，提高風(fēng)險事件應(yīng)對和風(fēng)險管控能力。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞、內(nèi)控制度未能有效實施的問題，各處室要狠抓整改落實，提出明確的整改方案報內(nèi)控委審定后實施。

五、健全考核評價，強(qiáng)化成果應(yīng)用

內(nèi)控辦要商辦機(jī)關(guān)黨委研究制訂專員辦內(nèi)部控制專項考核評價辦法，重點從制度建設(shè)、制度執(zhí)行以及內(nèi)控成效、內(nèi)控風(fēng)險事件等4個考核維度，對各處室在黨務(wù)工作、業(yè)務(wù)工作進(jìn)行全面系統(tǒng)考評，通過考核切實增強(qiáng)全體干部的紀(jì)律意識和規(guī)矩意識。同時，要將內(nèi)控考核評價結(jié)果嵌入已制訂印發(fā)的《河北專員辦綜合績效考核管理辦法》，實現(xiàn)兩個考核評價的有效對接。同時，要加強(qiáng)成果應(yīng)用，堅持獎優(yōu)罰劣原則，將考核結(jié)果作為選拔任用、輪崗交流、評先評優(yōu)獎勵及懲戒的重要依據(jù)。