原文刊載于《中國科學(xué)院院刊》2024年第4期“政策與管理研究”。本文為精簡改編版

楊錫怡1 張玲玲2,3,4 柳卸林1,2 周小宇1*

1 上?？萍即髮W(xué) 創(chuàng)業(yè)與管理學(xué)院

2 中國科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

3 中國科學(xué)院大數(shù)據(jù)挖掘與知識管理重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室

4 中國科學(xué)院大學(xué) 數(shù)字經(jīng)濟(jì)監(jiān)測預(yù)測預(yù)警與政策仿真教育部哲學(xué)社會科學(xué)實(shí)驗(yàn)室（培育）

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施（以下簡稱“大設(shè)施”）的建設(shè)和運(yùn)行不僅涉及基礎(chǔ)科研問題，還涉及復(fù)雜的工程和管理問題。強(qiáng)化優(yōu)化專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)是全面提升大設(shè)施效能的關(guān)鍵因素。目前我國在大設(shè)施人員經(jīng)費(fèi)支持、人才考核和激勵制度建設(shè)上對設(shè)施專業(yè)工程、技術(shù)和管理人才的關(guān)注不足，嚴(yán)重降低了大設(shè)施專業(yè)人才隊(duì)伍的穩(wěn)定性和工作積極性，進(jìn)而直接制約了大設(shè)施科學(xué)和社會效益的發(fā)揮。通過對我國多個大設(shè)施進(jìn)行調(diào)研，梳理了在人才隊(duì)伍建設(shè)方面的問題與困難。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合國際相關(guān)設(shè)施的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提出了3點(diǎn)政策建議，旨在推動我國更好地依托大設(shè)施建設(shè)成為世界科技強(qiáng)國。

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施（以下簡稱“大設(shè)施”）是為探索未知世界、發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、實(shí)現(xiàn)技術(shù)變革提供極限研究手段的大型復(fù)雜科學(xué)研究系統(tǒng)，是突破科學(xué)前沿、解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大科技問題的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。近年來我國大設(shè)施在產(chǎn)生引領(lǐng)性科技成果、解決國家重大科技問題、推動戰(zhàn)略性高技術(shù)發(fā)展等方面都發(fā)揮關(guān)鍵作用，然而一些設(shè)施在建設(shè)和運(yùn)行過程中也暴露出一定問題。特別是由于待遇不高、考核不合理、職業(yè)前景不明朗等原因，一些大設(shè)施的工程建設(shè)人才、實(shí)驗(yàn)技術(shù)人才、專業(yè)工程師和管理骨干流失嚴(yán)重。這些人才的發(fā)展受限將對大設(shè)施效能發(fā)揮產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響，包括項(xiàng)目建設(shè)的不穩(wěn)定甚至延誤、科學(xué)家開展實(shí)驗(yàn)受限、設(shè)施使用效率不高甚至實(shí)驗(yàn)安全隱患等。

聚焦我國大設(shè)施的專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)問題，本文調(diào)研了多個處于不同階段如正在建設(shè)中、剛剛完成建設(shè)和已經(jīng)穩(wěn)定運(yùn)行多年的典型大設(shè)施，梳理了人才隊(duì)伍建設(shè)狀況和突出問題。在此基礎(chǔ)上，本文以全球范圍內(nèi)X射線自由電子激光領(lǐng)域的標(biāo)桿裝置為例開展分析，總結(jié)了這些國際裝置在人員經(jīng)費(fèi)、人才結(jié)構(gòu)、待遇和晉升方面的經(jīng)驗(yàn)。為助力我國更好地依托大設(shè)施建設(shè)世界科技強(qiáng)國，結(jié)合國內(nèi)現(xiàn)狀和國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，本文提出了3點(diǎn)針對強(qiáng)化優(yōu)化大設(shè)施專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)的政策建議。

1 我國大設(shè)施專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)的突出問題

1

大設(shè)施建設(shè)經(jīng)費(fèi)中人員經(jīng)費(fèi)不足

受到“重設(shè)備、輕人員”財(cái)政傳統(tǒng)的影響，目前國家在大設(shè)施的建設(shè)階段一般只提供設(shè)備費(fèi)和基建費(fèi)，不提供人員經(jīng)費(fèi)?？蒲性核透咝５却笤O(shè)施依托單位負(fù)責(zé)組建一支專職的研制、工程、管理人員隊(duì)伍并負(fù)責(zé)大部分人員經(jīng)費(fèi)。然而，如果依托單位沒有較足夠的設(shè)施專職人員編制或額外經(jīng)費(fèi)，設(shè)施建設(shè)人員往往需要承擔(dān)更多的工作量或面臨較低的待遇。因此產(chǎn)生的人員流失和人才隊(duì)伍不穩(wěn)定問題將直接影響大設(shè)施建設(shè)進(jìn)度。

以中國科學(xué)院高能物理研究所（簡稱“高能所”）承擔(dān)大設(shè)施建設(shè)任務(wù)為例 ，工程建設(shè)的工作需要額外人員，但這部分人員一般沒有專門經(jīng)費(fèi)支持，大部分人員經(jīng)費(fèi)來自高能所自己的編制人員費(fèi)。財(cái)政經(jīng)費(fèi)可以提供一部分額外的資金來支持返聘和外聘人員，如以3000元/月的待遇進(jìn)行臨時招聘，但這樣的待遇很難招到符合要求的人才。又如，據(jù)團(tuán)隊(duì)調(diào)研的某設(shè)施反映，國家發(fā)展改革委與地方政府共同撥付的建設(shè)經(jīng)費(fèi)中沒有人員費(fèi)這個科目。因此，參與該設(shè)施建設(shè)的各類專業(yè)人員，包括工程建設(shè)人員、技術(shù)人員和管理人員等都需要掛靠在該項(xiàng)目依托的科研單位。這些專業(yè)人員的待遇、招聘和考核也因此參照依托單位的規(guī)定或辦法，與大設(shè)施建設(shè)相關(guān)任務(wù)的復(fù)雜性和獨(dú)特要求產(chǎn)生了錯配。當(dāng)依托單位為科研院所或高校時，因其對招聘人員學(xué)歷的較高要求，容易導(dǎo)致設(shè)施難以招聘到合適的工程建設(shè)技術(shù)人員的情況。

近年來，一些大設(shè)施建設(shè)過程中缺乏人員經(jīng)費(fèi)的問題已變得十分突出。2017年，政協(xié)十二屆全國委員會向國家發(fā)展改革委提出過《關(guān)于完善國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制的提案》，建議在國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)中列支人員績效費(fèi)用。國家發(fā)展改革委的回復(fù)意見是將督促大設(shè)施建設(shè)主管部門和依托單位按照《國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理辦法》建立健全符合國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)特點(diǎn)的人力資源管理制度，制定相應(yīng)的考核和激勵辦法，組建并穩(wěn)定一支專職的研制、工程、管理人員隊(duì)伍。目前，該管理辦法對大設(shè)施主管部門和依托單位在提供人員經(jīng)費(fèi)方面責(zé)任的描述較為籠統(tǒng)。隨著我國大設(shè)施的建設(shè)進(jìn)入高速發(fā)展期，建設(shè)期間專項(xiàng)人員經(jīng)費(fèi)的不足可能嚴(yán)重制約大設(shè)施的發(fā)展。

2

大設(shè)施人才考核體系不合理

由于大設(shè)施大型復(fù)雜系統(tǒng)工程的屬性，除了科研人員，設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行還依賴一支高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才和管理人才隊(duì)伍。其中，專業(yè)技術(shù)人才包括設(shè)施工程建設(shè)人才、實(shí)驗(yàn)人才（如實(shí)驗(yàn)科學(xué)家）和其他專業(yè)技術(shù)人員等。圖1呈現(xiàn)了大設(shè)施生命周期不同階段的主要活動以及所需的專業(yè)人才?？梢钥吹剑谠O(shè)施預(yù)研、建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)和改造退役的每個環(huán)節(jié)，科研人才、工程建設(shè)人才、實(shí)驗(yàn)人才、其他技術(shù)人才和管理人才都發(fā)揮了重要作用，共同決定了大設(shè)施創(chuàng)新效能的發(fā)揮。

圖1 大設(shè)施生命周期的主要活動和參與人員

在我國目前的科技人才評價體系中，大部分單位未能充分考慮大設(shè)施專業(yè)技術(shù)人才工作內(nèi)容和方式的特殊性，對其考核主要還是根據(jù)論文和科研項(xiàng)目，導(dǎo)致這部分人才職業(yè)發(fā)展困難，嚴(yán)重降低了他們的工作積極性和穩(wěn)定性。以本文調(diào)研的某大設(shè)施為例，雖然其在人員考核方面已經(jīng)做出了一系列改進(jìn)，但目前仍面臨明顯的專業(yè)技術(shù)人員流失問題。主要有2點(diǎn)原因：

1. 該設(shè)施對技術(shù)人員有著較高的要求，往往需要其獲得過博士學(xué)位并有相關(guān)工程實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，而這類人才在產(chǎn)業(yè)界可以找到待遇更高的工作。

2. 受限于該設(shè)施依托單位的規(guī)定，目前該設(shè)施的專業(yè)工程人員并不能指導(dǎo)碩士生或博士生，難以形成團(tuán)隊(duì)。這從一定程度上增加了他們開展科研和技術(shù)攻關(guān)的難度，因此這部分人才也更容易流失。

在本文調(diào)研的另一大設(shè)施中，實(shí)驗(yàn)科學(xué)家和線站工程師普遍反映他們目前的薪資待遇不高，特別是和科研人員相比。此外，他們的職稱評定“主要看論文和項(xiàng)目，但工作內(nèi)容更多是與工程和實(shí)驗(yàn)相關(guān)，不利于發(fā)表科研論文”。這導(dǎo)致這部分人才評職稱面臨較大困難，副教授或高級工程師往往是他們的職業(yè)“天花板”，哪怕再優(yōu)秀的專業(yè)技術(shù)人才也很難獲得正高級別的職稱。

2 國外大設(shè)施人才隊(duì)伍建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

為了保證國外設(shè)施對國內(nèi)被調(diào)研設(shè)施的可借鑒性，本文選取了X射線自由電子激光這一類大設(shè)施，分析了美國SLAC國家加速器實(shí)驗(yàn)室的直線加速器相干光源、歐洲X射線自由電子激光裝置、日本理化學(xué)研究所自由電子激光裝置、韓國浦項(xiàng)自由電子激光裝置四個國外標(biāo)桿設(shè)施在人員經(jīng)費(fèi)、人才結(jié)構(gòu)、人才待遇和晉升方面的情況。

1

人員經(jīng)費(fèi)

國外會根據(jù)大設(shè)施的生命周期特點(diǎn)來科學(xué)規(guī)劃設(shè)施的總體費(fèi)用預(yù)算，而且非常重視運(yùn)行期間所需要的人員費(fèi)用，會在設(shè)施開放進(jìn)入成熟期后逐漸增加人員費(fèi)用預(yù)算。這樣的費(fèi)用比例調(diào)整較符合設(shè)施的生命周期發(fā)展——設(shè)施運(yùn)行進(jìn)入成熟期后會吸引更多科學(xué)家來進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，從而需要更多專業(yè)技術(shù)人才輔助實(shí)驗(yàn)進(jìn)行。例如分析歐洲自由電子激光裝置2016—2020年預(yù)算中維護(hù)費(fèi)、人員費(fèi)和資產(chǎn)設(shè)備費(fèi)的占比（圖2），可以發(fā)現(xiàn)到2020年該裝置的人員費(fèi)就成為了占比最大的支出類別，為5860萬歐元，占到44%，這一比例遠(yuǎn)超國內(nèi)幾乎所有大設(shè)施。

圖2 歐洲X射線自由電子激光裝置的資產(chǎn)設(shè)備費(fèi)、人員費(fèi)和維護(hù)費(fèi)在預(yù)算中的占比

2

人員結(jié)構(gòu)

國外的大設(shè)施較重視科學(xué)家與其他專業(yè)人才的協(xié)同發(fā)展。一個具體表現(xiàn)是，當(dāng)設(shè)施開始運(yùn)營后，科研人員的數(shù)量會逐步上升并達(dá)到穩(wěn)定。為了更好地支持和輔助科學(xué)家開展實(shí)驗(yàn)，設(shè)施也會增加其他類型的人員，包括專業(yè)技術(shù)人員和管理人員等。等設(shè)施進(jìn)入穩(wěn)定期后，科學(xué)家與其他人才會基本達(dá)成1:1的比例。

例如，從European-XFEL開放后5年內(nèi)（2016—2020年）的設(shè)施人員構(gòu)成（圖3a）可看出：科學(xué)家的占比最大，從2016年的156人增加到了2020年的225人；工程師和技術(shù)人員從2016年的131人增加到了2020年的183人。管理人員從2016年的50人增加到了2020年的76人，增幅最大，達(dá)到52%。從PAL-XFEL開放后5年內(nèi)（2017—2021年）的人員構(gòu)成（圖3b）可看出，其中大約一半為科研人員，另有很大一部分技術(shù)人員，其占比從2017年的37%上升到了2021年的42%。此外，PAL-XFEL的管理人員團(tuán)隊(duì)較為穩(wěn)定，約占總?cè)藬?shù)的10%。可以看到這兩個裝置穩(wěn)定運(yùn)行后將近一半的人員都是專業(yè)技術(shù)人員與管理人員。

圖3 歐洲X射線自由電子激光裝置（a）和韓國浦項(xiàng)自由電子激光裝置（b）的人員構(gòu)成

3

人才待遇和晉升

國外大設(shè)施的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員薪資水平整體上較高，例如在歐洲自由電子激光裝置和美國SLAC國家加速器實(shí)驗(yàn)室直線加速器相干光源擁有博士學(xué)位的工程師的年薪可以達(dá)到6萬歐元或10萬美元以上。此外，國外大設(shè)施的科研人才和專業(yè)技術(shù)人才的薪資并不存在明顯的差異。最后，國外設(shè)施會根據(jù)不同類型人才的職業(yè)發(fā)展特點(diǎn)來設(shè)置崗位級差，為各類人才提供較清晰的職業(yè)發(fā)展路徑。例如，歐洲自由電子激光裝置的員工分為E1—E15共15個等級，且每個等級中又有6個不同級別，對應(yīng)著不同的薪資水平。根據(jù)美國SLAC國家加速器實(shí)驗(yàn)室直線加速器相干光源的招聘信息，該設(shè)施的主管工程師有5個級別，其中最高級的年薪可以是最低級的3.1倍。

3 結(jié)論與建議

結(jié)合國內(nèi)調(diào)研結(jié)果和國外大設(shè)施的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，建議從大設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行期間人員經(jīng)費(fèi)支持、人才分類考核評價體系以及人才分類激勵方案3個方面進(jìn)行改革。

一是根據(jù)大設(shè)施的生命周期，保障支撐設(shè)施人才隊(duì)伍發(fā)展的經(jīng)費(fèi)來源。建議大設(shè)施的主管部門和依托單位重視除科研人才外的各類專業(yè)人才對設(shè)施高質(zhì)量發(fā)展的重要性，并根據(jù)設(shè)施的生命周期適時增加對人員費(fèi)用的投入。

1. 國家在設(shè)施建設(shè)期內(nèi)可以考慮額外列支人員經(jīng)費(fèi)，或在大設(shè)施管理辦法中明確地方政府等設(shè)施主管單位、科研院所等設(shè)施建設(shè)依托單位在人員費(fèi)上的配套支持，確保大設(shè)施的平穩(wěn)建設(shè)。

2. 在設(shè)施運(yùn)行期內(nèi)，除了爭取設(shè)施主管部門和依托單位對人員編制和經(jīng)費(fèi)的支持及投入，大設(shè)施本身還可以聯(lián)合科學(xué)技術(shù)部、國家自然科學(xué)基金委、地方科學(xué)技術(shù)委員會等部門發(fā)展其他多渠道運(yùn)行資金來源。

二是建立科學(xué)合理的分類人才考核評價體系，提高大設(shè)施專業(yè)人才隊(duì)伍的穩(wěn)定性和積極性。大設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營有許多工程管理、技術(shù)攻關(guān)和實(shí)驗(yàn)保障的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)充分考慮設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行支撐人員隊(duì)伍的特點(diǎn)與需求，制定適應(yīng)大設(shè)施發(fā)展規(guī)律的人員管理制度。

1. 針對專注于技術(shù)研發(fā)或?qū)嶒?yàn)保障、不發(fā)表論文的專業(yè)技術(shù)人員，建議制定與其任務(wù)完成情況相適宜的考核制度，以最大化大設(shè)施科學(xué)和社會效益為首要目標(biāo)，發(fā)揮這類人員的潛能和積極性。

2. 在職稱評定上，設(shè)施主管部門和依托單位應(yīng)消除職業(yè)歧視，為表現(xiàn)優(yōu)秀的工程和技術(shù)人員提供更多晉升機(jī)會。

3. 對于管理設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行的專業(yè)人員，建議基于大設(shè)施工程管理的復(fù)雜性和重點(diǎn)難點(diǎn)，制定更符合其實(shí)際工作內(nèi)容的考核指標(biāo)，從管理角度提升大設(shè)施效能。

三是制定行之有效的人才激勵方案，推動大設(shè)施專業(yè)人才隊(duì)伍的高質(zhì)量發(fā)展。大設(shè)施支撐人員的隊(duì)伍建設(shè)不但要保障設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行中的人員經(jīng)費(fèi)，還要考慮給予高水平人才足夠的激勵與回報(bào)。

1. 設(shè)施主管部門和依托單位應(yīng)該合理設(shè)置薪資待遇。為了吸引和留住頂尖的實(shí)驗(yàn)科學(xué)家、技術(shù)工程師和設(shè)施管理者，建議適度提高崗位序列中的最高級別工資和職稱待遇。

2. 應(yīng)堅(jiān)持工程人才與科研人才并重的原則，為不同類別的大設(shè)施專業(yè)人才規(guī)劃清晰的職業(yè)發(fā)展路徑。

3. 建議為科研人才以外的大設(shè)施專業(yè)人才提供相對平等的學(xué)生培養(yǎng)機(jī)會和生活配套設(shè)施支持，以吸引更多高水平技術(shù)人員和管理人員積極參與國家大設(shè)施的建設(shè)與發(fā)展。

楊錫怡 上海科技大學(xué)創(chuàng)業(yè)與管理學(xué)院副教授。主要研究領(lǐng)域：經(jīng)濟(jì)地理、科技與創(chuàng)新的空間分布、區(qū)域發(fā)展。

周小宇 上?？萍即髮W(xué)創(chuàng)業(yè)與管理學(xué)院助理院長、副教授。主要研究領(lǐng)域：戰(zhàn)略管理、企業(yè)社會責(zé)任、技術(shù)與創(chuàng)新。

文章源自：楊錫怡, 張玲玲, 柳卸林, 等. 強(qiáng)化優(yōu)化專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè) 提升重大科技基礎(chǔ)設(shè)施效能. 中國科學(xué)院院刊, 2024, 39(4): 737-747. DOI: 10.16418/j.issn.1000-3045.20240206001